Compliance-Prüfung von Verträgen: Ihre Richtlinien werden bei jedem Vertrag geprüft, nicht nur bei Stichproben.

Im Detail

Compliance-Prüfung Verträge: vom Regelwerk zur durchgängigen Kontrolle

Warum die Compliance-Prüfung von Verträgen so oft lückenhaft bleibt

Die meisten Unternehmen haben klare Vorgaben: maximale Haftungsrisiken, zulässige Gerichtsstände, Mindestanforderungen an Vertraulichkeit und Datenschutz, Freigabegrenzen nach Vertragswert. Das Problem liegt selten im Regelwerk, sondern in der Umsetzung. Richtlinien sind abstrakt formuliert, Verträge konkret. Zwischen beiden steht ein Mensch, der unter Zeitdruck entscheiden muss, ob eine Formulierung noch zulässig ist. Weil die Kapazität dafür fehlt, wird oft nur stichprobenartig geprüft. Treasure Contracts setzt hier an, indem es jede Richtlinie in ein prüfbares Kriterium übersetzt, das auf jeden Vertrag angewandt wird.

Richtlinien operativ machen

Eine Richtlinie wie „Haftung ist angemessen zu begrenzen“ ist für eine KI zu vage. Im Playbook wird daraus ein Kriterium mit Ziel und No-Go, etwa eine Obergrenze in Relation zum Vertragswert und der Ausschluss unbegrenzter Haftung für leichte Fahrlässigkeit. Diese Übersetzungsarbeit ist der wichtigste Schritt jeder Contract-Compliance-Initiative, und sie hat einen Nebeneffekt: Unklare Vorgaben fallen auf und werden präzisiert. Im Proof Sprint leiten wir die Kriterien gemeinsam mit Ihnen aus Richtlinien und historischen Verträgen ab. Golden-Set-Tests zeigen anschließend, wie treffsicher das Playbook Verstöße erkennt.

Nachweisbarkeit für Revision und Audit

Compliance bedeutet nicht nur, Regeln einzuhalten, sondern es belegen zu können. Treasure protokolliert Prüfungen, Playbooks, Freigaben, Chats, Flows und Login-Ereignisse in einem Audit-Trail, der sich als CSV exportieren lässt. Für jeden Vertrag ist nachvollziehbar, welche Version mit welchem Playbook geprüft wurde, welche Befunde es gab, wer sie bestätigt oder korrigiert hat und wer den Vertrag freigegeben hat. Freigaben laufen über definierte Freigeber im Vier-Augen-Prinzip. Ein Rollen- und Rechtekonzept regelt, wer Playbooks ändern und wer Verträge freigeben darf.

Bestand und Neugeschäft

Eine Compliance-Initiative betrifft meist nicht nur neue Verträge. Oft stellt sich die Frage, welche bestehenden Verträge einer neuen Vorgabe widersprechen, etwa nach einer Änderung der Datenschutzanforderungen. Dafür gibt es Fragenkataloge, die über viele Dokumente gleichzeitig laufen, Fundstellen markieren und im Review mit Prüfer-Kennzeichnung bearbeitet werden. Das Ergebnis lässt sich als Excel-Liste oder Pivot exportieren. Für das Neugeschäft übernimmt die automatische Playbook-Prüfung. So entsteht ein durchgängiger Prozess, in dem Bestand und neue Verträge nach denselben Maßstäben bewertet werden.